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2012/7/31 16:24:49

[原创]审计中心的发展与转型提纲

审计中心的发展与转型提纲

1.审计中心架构设置

审计中心下设三个部门(审计、法务、风险控制部)

2.审计中心岗位配置计划

审计、法务、风险控制部岗位配置计划

3.审计中心人员配置计划

审计、法务、风险控制部人员配置计划

4.审计中心岗位职责

审计、法务、风险控制部部门职责及各岗位的职责

5.审计中心制度流程表格管理

审计中心的相关制度(工作手册、反舞弊、问责暂行办法、监察处罚条例)

《文件传递记录单》、《领用申请表》、《资料调阅清单》

6.审计中心团队建设

部门个人职责及履职情况

部门团队合作

部门空位补缺制度

部门授权制度

部门风险控制制度

7.专业知识拓展及能力拓展

知识拓展:

审计知识(CIACISA

内控知识(CICS

项目管理知识(PMP

舞弊审查知识(CFE

财务(核算及管理)、工程(项目管理及预结算)、人力资源(6大模块)、计算机信息系统(授权、安全、灾备)、公司治理(股权、激励)、审计(财务、人力资源)、内控、风险管理(单体公司及项目群)、法律(商法)、财经法规、财经公文写作、

能力拓展:

沟通能力、观察能力、逻辑分析能力、判断力、领导力、执行力、洞察力

8.培训管理

知识培训:

审计、内控知识培训

案例分析

风险控制性措施讲解

职业规划及自身定位

9.审计中心发展(过去—现在—将来)

审计中心现有设置(资金审计、工程、财务、法务、风险控制)到后期的发展(审计、工程、财务、法务、风险控制、内控、计算机信息系统审计)

突出特点(内控的岗位设置以满足公司流程测试、信息系统测试、项目)

流程制度测试、计算机信息系统测试、跟踪处理的需要

10.审计中心转型(将来)

审计中心的转型A确认职能B咨询职能C 内控符合性测试职能D信息系统审计职能



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